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私募基金管理人备案的流程是什么 私募备案管理人备案需要的文件清单

2023-05-28 17:20:31 互联网 未知 财经

 私募基金管理人备案的流程是什么 私募备案管理人备案需要的文件清单

私募基金管理人备案的流程是什么

一、具体依据
《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
二、简要流程
登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)资产管理综合报送平台,进行私募基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为:https://ambers.amac.org.cn。
(一)私募投资基金管理人登记流程

(二)私募基金备案流程

三、信息公示
登记备案后,基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息,请查看中国证券投资基金业协会官网。
四、特别说明
《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

私募备案管理人备案需要的文件清单

私募备案需要文件清单
1高管问题
协会系统备案的高管劳动合同,身份证正反面复印件,基金从业资格考试合格证复印件,简历各一份
注:此项需提前准备,所有高管I38需在IO76协会7995从业人员系统中事先认证
2 营业执照正副本(如非五证合一,请另行请另行提供税务登记证正副本,机构代码证正副本如为五证合一,请另行提供社保登记证正副本,如为五证合一,无需另行提供)。机构信用代码证,银行开户许可证等全套企业正常经营需要的证件复印件,加盖公章。

3 请公司安排员工到工商局调取公司的全套工商档案,(含工商简挡,工商局准予设立通知书,公司章程,每次变更的材料,股东身份证,董事身份证,监事身份证),只要告诉工商局要全套工商调档,工作人员就明白了,
注:如公司有其他关联机构,需要同时调取整套的工作档案。

4 最新版的有效公司章程一份,(请务必提供一份可编辑的电子文档)。

5 办公场所问题,
1)注册地址,租赁合同复印件,房屋产权证复印件各一份,加盖公章,(如工商档案内还有此材料,而不必另行提供,)
2)如注册地址与实际办公地址不一致,需要提供实际办公地址,租赁合同复印件,房屋产权证复印件,各一份,加盖公章。

6 资金问题
1)公司注册资本金实际缴纳会计事务所验资报告,我们需要复印件,
2)显示账户有钱的近一个月内的银行对账单,如近期办理验资,请在账户有钱顺便打一份银行对账单。

7公司前一年的审计报告,出法律意见书最近一个月(预计需要这个月)的资产负债表,利润表,现金流量表,银行对账单各一份,加盖公章

8 员工问题
1)先提供公司全体员工花名册(建议十个人左右)全体员工劳动合同复印件,全体员工基本信息表,(含身份证上的信息,另加信息,每个人的学历,学习专业,基本工作简历),加盖公章
2)可后续提供,(如未办社保,暂时可不提供)已交社保公司员工花名册,加盖公章,人社局官网打印的单位参保缴费证明(含两张附表,缴费人员清单,缴费记录明细),加盖公章,税务局打印的最近一期社保完税凭证。

9实际控制人必须在本公司任职,

10公司实际办公场所布置这一项,我们需要现场照片
1)拍摄办公楼外景照片,有公司名称字样的前台照片,必须原图,不能用任何软件修改,
2)在合适的地方挂公司完整名称的牌子,不能跟其他公司牌子混在一起,
3)设置并挂牌,总经理室、投资管理部,风险控制部,财务部,市场部,行政部等,办公室内需有相应办公设施

私募基金管理人备案的最新政策是什么,为什么总通不过

现在协会要求比较多,所以监管的比较严格,私募基金管理人备案登记要求及后续整理这是最基本的要求,不知道你那边有没有触及的到,但是不能提交操作过5次,这样就会被协会拉黑,所以请慎重,望采纳!